Jeremy Hunt warnt die Financial Conduct Authority (FCA) davor, Unternehmen, gegen die ermittelt wird, „namentlich zu benennen und zu beschämen“.

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Jeremy Hunt hat die Financial Conduct Authority vor ihrem Plan gewarnt, Unternehmen, gegen die ermittelt wird, „namentlich zu benennen und zu beschämen“, was eine ungewöhnliche Rüge gegen die größte Finanzaufsichtsbehörde Großbritanniens darstellt.

„Ich hoffe, dass die FCA ihre Entscheidung noch einmal überdenken wird“, sagte der Berater gegenüber der Financial Times und verwies auf den Plan der Aufsichtsbehörde, die Identität der untersuchten Unternehmen häufiger und früher öffentlich bekannt zu geben.

Diese Kommentare stellen einen seltenen Eingriff der Kanzlerin in die Politikgestaltung der Financial Conduct Authority dar, die von der aktuellen Regierung unabhängig ist. Dies geschieht zu einer Zeit, in der Hunt versucht, die britischen Kapitalmärkte wiederzubeleben, Investitionen zu fördern und das Wirtschaftswachstum anzukurbeln.

Die Finanzaufsichtsbehörde sagte, der Plan würde die Transparenz erhöhen und die abschreckende Wirkung ihrer Untersuchungen verstärken. Die Regulierungsbehörde legt derzeit Untersuchungen unter „außergewöhnlichen Umständen“ offen, möchte jedoch zu einer flexibleren Prüfung des „öffentlichen Interesses“ übergehen. Die Konsultation endete am Dienstag.

Der Vorschlag löste bei der Regierung, der City of London und dem gesamten Finanzdienstleistungssektor Unmut aus. Führungskräfte behaupten, dies untergrabe den Grundsatz, dass Unternehmen als „unschuldig bis zum Beweis ihrer Schuld“ gelten sollten, und befürchten, dass dies die internationale Wettbewerbsfähigkeit der Stadt beeinträchtigen werde.

Letztes Jahr gaben die Minister der Financial Conduct Authority und der Prudential Regulation Authority neue Ziele für Wettbewerbsfähigkeit und Wachstum, nachdem sie sich gegen einen extremeren Vorschlag gewehrt hatten, der eine direkte Intervention der Regierung in ihre Entscheidungen vorsah.

„Letztes Jahr hat sich das Gesetz auf dem Finanzdienstleistungsmarkt geändert“, sagte Hunt gegenüber der Financial Times [the FCA] Sie haben eine sekundäre Wachstumsaufgabe. Auf dieser Grundlage hoffe ich, dass sie ihre Entscheidung, „Name and Shame“ anzuwenden, noch einmal überdenken werden, da dies nicht mit ihrer neuen sekundären Wachstumspflicht vereinbar zu sein scheint.

Britische Regulierungsbehörden in anderen Sektoren – etwa Telekommunikation, Wettbewerb, Rechnungswesen und Energie – benennen oft Unternehmen, gegen die ermittelt wird, bevor sie zu dem Schluss kommen, ob sie gegen Regeln verstoßen haben.

Diese Praxis steht jedoch im Widerspruch zu externen Behörden wie der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission und der deutschen Finanzaufsichtsbehörde BaFin.

Hunt sagte, dass die Finanzdienstleistungsbranche anders betrachtet werden sollte als andere Sektoren, da die britischen Regulierungsbehörden Unternehmen identifizieren, gegen die ermittelt wird.

„Wie man das Wachstum ankurbelt, ist von Sektor zu Sektor unterschiedlich, daher halte ich es für völlig vernünftig, ein gescheitertes Wasserunternehmen, das unter massiven Lecks leidet, beim Namen zu nennen und zu beschämen“, sagte der Berater. „Aber ich denke, im Kontext von Finanzdienstleistungen ist das anders.“

Als Reaktion auf Hunts Kommentare sagte die FCA: „Wir verfolgen unser sekundäres Ziel, die internationale Wettbewerbsfähigkeit und das internationale Wachstum zu fördern, neben den uns vom Parlament vorgegebenen primären Zielen des Verbraucherschutzes, der Marktintegrität und des wirksamen Wettbewerbs.“

Er fügte hinzu: „Wie wir während des gesamten Prozesses gesagt haben, handelt es sich um eine Konsultation. Wir werden uns die umfassenden Rückmeldungen, die wir erhalten haben, auch von der Regierung, aufmerksam anhören, während wir über unsere nächsten Schritte nachdenken.“

Die Managed Funds Association, eine in Washington ansässige Branchengruppe, die alternative Vermögensverwalter vertritt, forderte die Financial Conduct Authority ebenfalls auf, den Vorschlag zurückzuziehen, da er der Position Großbritanniens als globaler Finanzplatz schaden würde.

Die öffentliche Benennung von Unternehmen, bevor ein Fehlverhalten nachgewiesen werden kann, würde die wirtschaftliche Wettbewerbsfähigkeit untergraben, sagte Brian Corbett, Präsident und CEO des Verbandes, am Dienstag.

„Der Vorschlag bringt eine Reihe neuer Risiken für alternative Vermögensverwalter mit sich“, sagte er. „Infolgedessen verlassen viele Unternehmen das Vereinigte Königreich möglicherweise oder betreten es nie.“

In Nachricht gepostet am Freitag Gegenüber dem Financial Services Regulation Committee des House of Lords bestand die FCA darauf, dass sie weiterhin „die Personen, gegen die ermittelt wird, fair behandelt und die gesetzlichen Beweisgrenzen einhält“.

In dem Brief sagten Therese Chambers und Steve Smart, die geschäftsführenden Direktoren der FCA für Durchsetzung und Marktaufsicht, dass die Ankündigung einer Untersuchung in „sachlicher und überlegter“ Sprache kein „Naming and Shaming“ darstelle.

„Letztendlich wollen wir alle, dass die britischen Finanzmärkte wettbewerbsfähig bleiben und weiterhin gedeihen und wachsen, basierend auf dem Ruf, auf dem sie basieren: Fairplay, Hygiene und Integrität“, sagten sie.

Der Ausschuss sagte, dass der Plan für mehr Transparenz „unverhältnismäßige Auswirkungen auf die in den Untersuchungen genannten Unternehmen haben könnte“.

In seiner Untersuchung im Jahr 2022 zu den Fehlverkäufen von Mitgliedern des British Steel Pension Scheme forderte der Ausschuss für öffentliche Finanzen des Unterhauses die Financial Conduct Authority (FCA) auf, Listen der Parteien zu veröffentlichen, gegen die in Fällen ermittelt wird, in denen die Gefahr besteht, dass dies der Fall ist Unternehmen schädigten Verbraucher im laufenden Betrieb. Basis.